ID de la solicitud: 235306

Únase a un equipo ganador con un propósito claro,  comprometido con el logro de resultados en una cultura inclusiva y de alto desempeño.

Propósito

Apoyar al Dirección de Onboarding, Ongoing, AML / ATF and Internal Control – Business Line en las actividades de Onboarding y Ongoing para WSB Mexico relacionadas con KYC - AML / ATF y otros marcos regulatorios que impactan las operaciones y negocios locales y globales. Coordinar en conjunto con el Dirección las actividades solicitadas por La Línea de Negocio, ICCB, Internal Controls, Segunda Línea, EDDU, Compliance, Auditoria en el desarrollo, la implementación y la mejora continua de los procesos de Onboarding y ongoing y la experiencia de los clientes, incluido el trabajo con el equipo de tecnología, operaciones, etc.

Responsabilidades

El titular será responsable de lo siguiente:

1. Coordinar, liderar, realizar y gestionar las cargas de trabajo para el equipo de Onboarding, Ongoing, trigger events, bajo los estándares de la política global y que cumplan con las regulaciones en materia de KYC - AML /ATF. Asistir en la resolución de asuntos cotidianos para el equipo de Onboarding y Ongoing a través de la coordinación con Clientes, Mesa de Dinero / Ejecutivos de Relación, Traders, Cumplimiento, Control Interno, AML, Auditoria, EDDU, ICCB, según sea necesario.

Recabar información del cliente verificar la misma, revisar, priorizar y responder a todas las áreas involucradas en el proceso de Onboarding, Ongoing, Trigger Events y en su caso escalar a la Dirección las situaciones, casos o problemas complejos para su investigación y resolución de acuerdo a la política global, regulación local, procedimientos y procesos establecidos.

2. Coordinar, establecer, actualizar y mantener la calidad e integridad de los datos y documentos del cliente relacionados con KYC AML / ATF y otros marcos regulatorios relevantes: apoyando al ejecutivo de Onboarding, Ejecutivos de Relación, Traders en la recopilación, organización y validación de los datos y la documentación del cliente; utilizando su conocimiento comercial y juicio para validar información faltante o insuficiente; administrando las expectativas del negocio y del cliente para la finalización oportuna del Onboarding, el Ongoing y Trigger Events.

3. Coordinar y supervisar la preparación de manera exhaustiva de los formularios de KYC - AML / ATF para la aprobación de la línea de negocio como parte del proceso de aperturas de cuentas y productos, respaldándose en un sólido análisis y evaluación para determinar la calificación de riesgo (bajo, medio, alto, alto riesgo automático) de los clientes corporativos y entidades financieras del portafolio de WSB México.

4. Apoyar a la Dirección en la estructuración y ejecución continua de procedimientos y procesos de Onboarding, KYC en materia de AML / ATF, así como en la actualización de los procedimientos y procesos que requieran los cambios necesarios para garantizar que las actividades de Onboarding y Ongoing cumplan con las reformas regulatorias que afectan a la división a nivel mundial y local.

5. Monitorear la actualización de las herramientas de trackeo y KPI para capturar con precisión los datos de las solicitudes de onboarding y trigger events, los tiempos, responsables y demás datos. Asimismo, coordinar en conjunto con el Director los requerimientos de KYC relacionados a la identificación y verificaciones de clientes, recolección y resguardo de datos, name screening, payment scanning, transaction monitoring, CRR (fuentes, formatos, estructuras, SLA, etc), así como asistir al equipo de tecnología con soluciones de largo plazo (ejemplo Conectado) para centralizar el proceso de KYC - AML /ATF y mantener los sistemas en cumplimiento con la política y el marco regulatorio vigentes.

6. Asistir a la Dirección en el diseño, preparación, implementación y mantenimiento de propuestas, procedimientos, controles, monitoreo, estrategias, reportes y gestión de riesgos en materia de KYC – AML /ATF, incluyendo mas no limitando las mejoras a la plataforma de Onboarding, Ongoing y Trigger Events, los planes de remediación y acciones correctivas, mejoras en los procesos de Back Office, recolección de datos, name screening, payment scanning, proceso de sanciones, manejo de clientes de alto riesgo, etc.

7. Apoyar a la Dirección en la ejecución de los procedimientos de sanciones de acuerdo a los estándares (ej. Identificar y manejar clientes con exposición a sanciones durante el onboarding y durante la relación con el cliente, cartas de reconocimiento de sanciones, monitoreo constantes de sanciones, agregar nombres a la lista de sanciones, apoyar en el proceso de terminación de la relación con el cliente, etc.)

8. Apoyar a la Dirección en la definición de requerimientos de KYC – AML / ATF relacionados a la recolección de datos para la apertura de cuentas y productos proporcionados por WSB México.

9. Cerciorarse que se están ejecutando los controles necesarios en la recolección de datos de KYC AML/ ATF y alineados a los estándares institucionales establecidos.

10. Apoyar a la Dirección en la implementación de procedimientos y control de clientes cancelados e identificación de clientes con negativa interna en materia de KYC - AML /ATF (clientes prohibidos) para evitar el onboarding y en su caso implementar el proceso total de offboarding. Así como preparar y presentar, reportes de comportamiento de actividades inusuales, reporte de operaciones inusuales, listas de clientes cancelados, derisking, clientes con negativa interna en materia de KYC - AML /ATF (clientes prohibidos). Así como el monitoreo de actividades inusuales tanto de clientes como de la unidad de negocio.

11. Apoyar a la dirección en la preparación de los reportes de comportamientos o actividades inusuales / Reportes de Operaciones Inusuales, lista de clientes cancelados y clientes prohibidos (Lista negativa interna).

12. Apoyar a la Dirección en la implementación y mantenimiento de procedimientos y controles de clientes relacionados con sanciones de acuerdo a los estándares de la policía global y cumplimiento regulatorio local (incluyendo, pero no limitando cartas de reconocimiento de sanciones, proceso de escalamientos, monitoreo continuo, Onboarding Offboarding, trigger events, restricción de productos, inclusión en listas de clientes sancionados).

13. Apoyar a la Direccion en la creación y mantenimiento de un repositorio central que contenga, los procedimientos, diagramas de flujo de procesos, controles, descripción de puestos, etc en materia de KYC - AML /ATF, manteniendo una vinculación o liga con las políticas institucionales.

14. Apoyar a la Dirección en la creación, desarrollo y mantenimiento de un equipo de alto rendimiento enfocado en el cliente, ayudando a crear una estrategia que atrae, retiene, desarrolla, entrena y motiva a su equipo y a la línea de negocio en el cumplimiento regulatorio en materia de KYC - AML / ATF.

15. Apoyar a la Dirección en determinar la audiencia que requiere entrenamiento en materia de KYC – AML / ATF.

16. En conjunto con el director, lidera y dirige al equipo de Onboarding en una cultura centrada en el cliente y en el cumplimiento de la política y el marco regulatorio en materia de KYC – AML /ATF.

Experiencia:

5 años de experiencia directa en la industria de mercados de capitales. Se requiere un título de pregrado en Finanzas, Negocios, Economía o una disciplina relacionada.

El candidato debe tener experiencia reconocida en los marcos regulatorios actuales y anticipados que impactan el onboarding de clientes de Capital Markets a nivel mundial, es decir, la evolución de los estándares KYC / AML, la reforma de derivados OTC y FATCA / CRS.

Se prefiere la experiencia del mercado local en México y conocimiento de prácticas regulatorias de la OSFI, FINTRAC, etc.

El puesto requiere visión comercial y regulatoria, Para el rol es necesaria una sólida comprensión de los negocios y regulaciones de mercados de capitales

Debe ser capaz de operar de manera efectiva dentro de un entorno con prioridades cambiantes y marcos de tiempo ajustados.

Ubicación(s):  México : Ciudad de México : Miguel Hidalgo

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